近两月多家同升国际s8s1111销售机构因违规遭行政处罚

2017-12-19 07:57:23 作者:刘芬 来源:证券时报
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监管层对同升国际s8s1111销售机构的核查力度不减,近期,同花顺同升国际s8s1111销售公司、华夏银行长春分行、扬州国信嘉利同升国际s8s1111销售有限公司等三家同升国际s8s1111销售机构由于在同升国际s8s1111销售业务中存在不合规行为,被责令整改。据了解,国务院办公厅于2015年8月发布《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》;证监会于当年11月发布《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》。为贯彻以上两项要求,各级监管机构加强了对同升国际s8s1111销售机构的随机抽查,机构在销售过程中的不合规行为陆续浮出水面。浙江证监局今年10月24日对浙江同花顺同升国际s8s1111销售有限公司发出责令整改的决定。决定显示,浙江省证监局在核查中发现,同花顺同升国际s8s1111销售公司今年5月18日进行的“理财节”活动存在以奖励同升国际s8s1111份额方式销售同升国际s8s1111的行为,此类销售行为违反了《证券投资同升国际s8s1111销售管理办法》第82条第二项的规定。根据《同升国际s8s1111销售法》第87条规定,浙江省证监局要求同花顺同升国际s8s1111销售公司全面开展自查自纠,并于11月10日前提交整改报告。证券时报记者了解到,同花顺同升国际s8s1111销售公司为创业板上市公司,10月30日,该公司发布公告称,同花顺高度重视前述问题,将严格按照省监管局的要求,在规定期限内完成整改工作,及时向监管部门提交相关资料。在此之后,吉林证监局于12月8日对华夏银行长春分行发出责令整改的决定。根据该文件,吉林证监局在核查中发现,华夏银行长春分行分管同升国际s8s1111业务的部门负责人不具备同升国际s8s1111从业资格,不符合《证券投资同升国际s8s1111销售管理办法》第十条第四款“公司主要分支机构同升国际s8s1111销售业务负责人均已取得同升国际s8s1111从业资格”的规定。吉林证监局要求华夏银行长春分行在12月20日前完成整改,并提交相关整改报告。12月14日,江苏证监局对扬州国信嘉利同升国际s8s1111销售有限公司出具警示函。根据该文件,江苏证监局在监查中发现,国信嘉利的同升国际s8s1111销售业务存在两大问题:一是国信嘉利今年3月变更法定代表人兼总经理时,未在变更前向江苏证监局报备,违反了《证券投资同升国际s8s1111销售管理办法》第22条的规定;二是国信嘉利同升国际s8s1111销售公司的工作人员资质存在违规情形,今年8月至10月,国信嘉利取得同升国际s8s1111从业资格的人员持续少于10人,且未在5个工作日内向江苏证监局报告,也未在30个工作日内将人员调整至规定要求,同样违反了《证券投资同升国际s8s1111销售管理办法》第22条的相关规定。根据《证券投资同升国际s8s1111销售管理办法》第87条的相关规定,江苏省证监局要求国信嘉利加强同升国际s8s1111销售业务的合规管理,强化公司内部控制,对存在的问题切实整改,12月31前提交书面报告。据国信嘉利官网显示,扬州国信嘉利同升国际s8s1111销售有限公司2012年成立,注册资本5000万元,于2014年10月14日取得中国证监会颁发的同升国际s8s1111销售业务资格证书。 证券之星网app

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